高位统筹压责，构建全员案防责任体系。农发行常州市分行坚持“责任到人、以上率下”的工作导向，全面落实金融监管局案防合规专项行动启动会部署。由“一把手”牵头统筹，通过组织干部员工学习总行典型案例、推动全辖开展涉刑案件实战演练等方式，强化“关键少数”示范引领作用，带动“绝大多数”主动参与案防工作，形成“领导带头、全员覆盖”的责任传导链条，从顶层设计上压实案防主体责任。

多维精准排查，筑牢员工行为管控防线。坚持“早发现、早处置”原则，通过“线上+线下”双轨并行、内部排查与外部联动结合的方式，全面开展员工异常行为摸排。一方面，依托裁判文书网、交管12123等网络平台及实地走访派出所等外部部门，拓宽八小时外行为监测渠道；另一方面，由机构负责人、分管行长、部门负责人通过谈心谈话、对接外部评价等方式，动态掌握干部员工八小时内外的思想动态与社交圈情况，切实摸清风险底数，确保排查无死角、无盲区。

规范档案管理，强化重点领域风险防控。以标准化、规范化为抓手，全辖推行案防档案“一表一本”管理模式，系统记录排查过程与结果。针对摸排中发现的劳务外包人员涉赌风险（虽未留案底但存在隐患），严格采纳公安部门提示，第一时间解除劳务关系，杜绝“带病用工”现象。同时，深刻汲取前期监管通报的“内部人员异常行为未及时发现”问题教训，严格落实监管关于稳健合规经营的要求，聚焦重点业务、关键环节、核心人员持续深化排查，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。

（通讯员：曾烨）

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